2月14日晚，證監證券證券中泰證券證監會一連發布三則監管措施，民生分別指向了民生證券、西南西南證券、采取措施中泰證券。監管

從公開信息來看，證監證券證券中泰證券三家券商的民生違規行為均與債券業務相關，證監會對民生證券、西南西南證券采取責令改正措施，采取措施對中泰證券則出具警示函。監管

具體來看，經證監會調查，民生西南證券存在以下違規行為：一是西南個別公司債券項目合規內控把關不嚴，存在差錯及立項不規範問題。采取措施二是監管個別公司債券項目受托管理勤勉盡責不夠，未持續督導發行人履行信息披露義務、持續監督發行人募集資金使用。三是個別公司債券及資產證券化項目盡職調查不充分。

民生證券存在以下違規行為：一是債券類業務內部控製不完善，個別項目質控內核意見跟蹤落實不到位；二是承銷盡調不規範，部分項目未對可能影響發行人償債能力的事項進行充分關注和核查；三是受托管理履職盡責不到位，個別項目未對存續期影響發行人償債能力事項進行及時關注並督促信息披露。

中泰證券存在以下違規行為：一是盡職調查不規範，部分債券項目未對可能影響發行人償債能力的財務會計信息等進行充分核查和分析；二是發行承銷不規範，部分債券項目未充分核查關聯方認購情況，個別債券項目未對簿記現場進行嚴格管理，個別債券項目發行過程中存在違反公平競爭的行為；三是受托管理履職不到位，部分債券項目未能有效督促發行人及時履行信息披露義務；四是在銀行間債券市場部分項目中，未能嚴格規範工作人員執業行為，督促工作人員勤勉盡責。

從上述三家券商的違規行為來看，均存在違反《公司債券發行與交易管理辦法》相關規定的情況。

2月7日，證監會消息，為積極發揮資本市場功能，著力做好科技金融、綠色金融、普惠金融、養老金融、數字金融“五篇大文章”，更好服務經濟社會高質量發展，中國證監會發布實施《關於資本市場做好金融“五篇大文章”的實施意見》。在實施意見中，多次提及了“債券”，強調了發展多元股權融資和多層次債券市場。

此次，證監會對於多家券商的債券業務采取監管措施，有利於深化行業債券業務的合規經營，促進債券業務的健康發展。

采寫：南都·灣財社記者 吳鴻森